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关于实施《证券投资基金管理企业管理办法》有关问题的规定
2018-05-31 / 点击: 次 / 来源:未知

 

关于实施《证券投资基金管理企业管理办法》有关问题的规定

为了做好《证券投资基金管理企业管理办法》(证监会令第84号)(以下简称《办法》)的实施工作,现就有关问题规定如下:
  一、《办法》中相关条款的实行问题
  (一)《办法》第六条第(四)项、第(五)项对开业所需人员、营业场所和设施作出了规定。在报送基金管理企业设立申请材料时,可以先提交拟任董事长、拟任总经理和拟任督察长的任职申请材料以及拟任董事的申报材料,其他人员应当在现场检查之前到位;拟委托基金服务机构代为办理基金份额登记、核算、估值以及信息技术系统开发维护等业务的,在报送基金管理企业设立申请材料时应当提交对基金服务机构进行尽职调查的报告以及委托办理业务协议。有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定的要求。
  (二)《办法》第七条第(一)项规定的注册资本不低于1亿元人民币和第八条第二款第(二)项规定的注册资本不低于3亿元人民币,均按提交基金管理企业设立申请或者受让基金管理企业股权申请时该股东实缴注册资本不低于此要求实行。
  (三)《办法》第八条第二款第(三)项规定的具有较好的经营业绩按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利实行。对于资产质量良好,证券经营机构按最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,净资本不低于10亿元人民币,最近1年中国证监会分类评价级别在B类以上,具有证券自营、证券资产管理等业务资格实行;信托资产管理机构按最近1年中国银监会综合评级结果在3级以上实行。
  证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。
  (四)基金管理企业的有关联关系的非主要股东的持股比例合计不得超过主要股东及其关联股东的持股比例。持股比例5%以下的股东,持股比例合计不得超过主要股东的持股比例;有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合《办法》第七条规定的条件。
  (五)《办法》第九条第二款第(一)项规定的金融资产管理经验,主要是指公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等管理经验,包括资产规模、主要品种、业绩表现等方面的内容。
  (六)《办法》第十七条第(二)项规定的变更持股不足5%但对企业治理有重大影响的股东应当报中国证监会批准,是指该股东持有的股权转让给基金管理企业其他股东或者其他股东的关联方,将导致企业持股比例最高的股东发生变更或者企业控制权发生转移的情形;第(四)项规定的企业章程重要条款是指规定下列事项的条款:基金管理企业的组织机构及其产生办法、职权、议事规则,基金管理企业的解散事由和清算办法,中国证监会要求基金管理企业章程规定的其他事项。
  (七)《办法》第四十一条第三款与上述股东有关联关系的董事包括由该股东推荐、提名的董事(通过市场化流程选聘的管理层董事、独立董事除外),在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。基金管理企业的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例为100%的,与上述股东有关联关系的董事包括在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。
  (八)《办法》第四十七条基金管理企业主要股东不能正常经营是指主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施,或进入破产、清算程序。基金管理企业的董事、高级管理人员、股东及有关各方应当按照第四十七条的规定,遵循以下要求:
  1.企业全体董事应当依法认真履行职责,恪尽职守,维护企业稳定运行,维护基金份额持有人利益不受损害。
  2.企业全体高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规章和企业各项业务规则、程序的要求,加强对基金营销、投资、交易、运营等业务的管理,做好员工队伍的稳定工作,保持企业稳定经营和独立运作,确保基金运作合法合规,不得有任何利益输送等损害基金份额持有人利益的行为。
  3.企业主要负责人应当及时向托管组、整顿工作组、清算组、司法机关等有关方面说明法律、行政法规、规章对基金管理企业股权处置的相关规定。
  4.企业董事会和管理层应当制定相应应急预案,对企业可能遇到的风险进行评估并确定应对措施。
  5.企业股东(大)会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响企业经营的重大事项,应当在相关会议召开前5个工作日书面报告中国证监会及企业所在地中国证监会派出机构。
  6.托管组、清算组等代表基金管理企业股东的机构在对基金管理企业股权进行处置之前,应当认真履行股东职责和诚信义务,不得干预企业正常运行,损害基金份额持有人利益。在制定股权处置方案过程中,应征询中国证监会的意见。
  (九)基金管理企业按照《办法》第六十五条第一款的规定变更持股5%以下的股东的,入股股东应当具有良好的社会信誉,最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关,以及自律管理、商业银行等机构无不良记录;没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;不存在被判处刑罚、实行期满未逾3年的情形。其入股行为应当已经履行法定程序,包括基金管理企业、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或者备案等程序。 [2] 

 


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